Lépések egy független Brókerkereskedő elindításához

ha brókerkereskedővé szeretne válni, csatlakozhat egy meglévő céghez, vagy elindíthatja saját cégét. Ha úgy dönt, hogy valakinek dolgozik, akkor lehet, hogy olyan vezetői csapatba fektet be, amelyről nagyon keveset tud. De a kifizetés az, hogy a munkaterhelés sokkal könnyebb. De ha úgy dönt, hogy egyedül megy ki, legyen tisztában azzal, hogy mi van benne. Ez majdnem olyan, mint a saját indításába történő befektetés, amely sok munkát, időt, türelmet és pénzt igényel. Az egyik előny az, hogy tudod, ki vezeti a céget—te. Tehát, ha nem fél a sok kemény munka-nem is beszélve az idő és a pénz, akkor meg kell feláldozni-akkor valószínűleg készen áll, hogy nyissa meg a saját bróker-kereskedő cég. Olvassa tovább, hogy többet megtudjon arról, hogy mi jár a sikeres bróker-kereskedő cég elérésében és növekedésében.

előnyei megy a bróker-kereskedő üzleti

csakúgy, mint bármely más vállalkozás, van néhány nyilvánvaló előnye, hogy megy az üzleti magad, mint egy bróker-kereskedő. Először is ott van a bürokrácia hiánya, ami valaki másnak dolgozik. A bürokrácia gyakran formálisabb és merevebb rendszerekhez vezet, amelyek kevés teret hagynak az innovációnak, és olyan szabályokat vezetnek be, amelyeket a vállalatoknak szigorúan be kell tartaniuk. Megy az üzleti magad is megadja a szabadságot, hogy a dolgokat a maga módján. És ne felejtsük el, ott is a potenciális jelentős vagyon. Ez az utolsó pont valószínűleg motiválja a legtöbb olvasót, de odaérni nem lesz könnyű. Szüksége van egy skálázható üzletre, tapasztalt vezetői személyzetre, aki képes vezetni és sikeresen navigálni a nehéz időkben, tőkére, valamint a megfelelő engedélyekre és tagságokra, beleértve:

• engedélyek eladni befektetési termékek
• pénzügyi ágazat Szabályozó Hatóság (FINRA) tagság
• Securities Investor Protection Corporation (SIPC) tagság
• egy jóváhagyott formában BD A Securities and Exchange Commission (SEC)

Mielőtt elkezdené

Ha egy független vállalkozó, és még mindig a kerítés körülbelül elágazó le a saját, kitalálni, hogy mennyit nettó évente. Vegyük ezt a választ, és alkalmazzuk az egyenlet emberi oldalára. Például elegendő tőke van-e ahhoz, hogy kockáztasson az életmód megváltoztatása nélkül? Akár beismeri, akár nem, az életmód óriási szerepet játszik. Még mindig akarod azt a nyári vakációt, luxusautót, és azt a szép házat egy jó iskolai körzetben, még akkor is, ha ehhez a pénzügyi univerzum legveszélyesebb szavára van szükség—az adósságra.

azok az emberek, akik minimális adóssággal élnek, gyakran boldogabbak. Ha már alacsonyan tartja a személyes költségeket, és jól teljesít a jelenlegi bróker-kereskedőnél, akkor ez sokkal könnyebbé teszi az átmenetet. A legjobb megközelítés természetesen az, ha tőkét épít a jelenlegi pozíciójából, miközben csökkenti a személyes költségeket is. A rendelkezésre álló tőke gyorsan felhalmozódik, ami kevésbé kockázatos vállalkozáshoz vezet a saját bróker-kereskedőjében. A FINRA lényegében azt akarja tudni, hogy tőkéje fedezi a nettó tőkekövetelményeket, valamint a kiadások első hat hónapját jövedelem nélkül. A FINRA meg akarja tartani az ipart. Ezért csak a szükséges tőkével és erős és tapasztalt vezetéssel támogatott pályázatokat hagyja jóvá.

ahhoz, hogy alaposabb képet kapjon az indítási költségekről, fontolja meg ezt a rövid listát:

• FINRA regisztráció
• állami regisztráció (ok)
• tanácsadók
• alkalmazottak
• betétek elszámolási cégek

bár a lista rövid, a költségek is nyomasztó—különösen váratlan is. A siker egyik kulcsa egy olyan vezetői csapat alkalmazása, amely jól tudja alacsonyan tartani a költségeket a növekedési potenciál feláldozása nélkül. Ez egy finom vonal, nagyon kevés ember képes lábujjra.

nem azért, hogy elrettentsen ettől a vállalkozástól, de azt is tudnia kell, hogy a legtöbb új bróker-kereskedő pénzt veszít az első évben, átlagosan 10% és 20% között. Ne feledje, hogy minden vállalkozásnak három évre van szüksége ahhoz, hogy nyereséges legyen. Ezért ennek nem szabad elrettentőnek lennie. Mindaddig, amíg olyan emberekkel veszi körül magát, akik rendelkeznek egyensúlyi, vezetői és problémamegoldó készségekkel, a siker esélye lehet az Ön javára. Csak győződjön meg róla, hogy kiegyensúlyozza a csapatot az értékesítés-orientált brókerekkel és a tapasztalt menedzsmenttel.

első lépések

először is pénzre lesz szükséged. Az, hogy mennyit kell kezdenie, attól függ, hogyan kíván működni. A kezdéshez legalább 50 000-100 000 dollár tőkére van szükség. Ha szándékában áll a bróker-kereskedő, hogy a kereskedelem a saját számlájára, ez az összeg növekszik bárhol között $100,000 $150,000

tapasztalat is nagy szerepet játszik. Sikeresebb lesz, ha már önálló vállalkozóként dolgozott. Ellenkező esetben a kockázat megemelkedik. Gondolj bele, bíznál a pénzedben valakivel, akinek alig vagy egyáltalán nincs tapasztalata a kereskedésben?

két megbízóra és egy pénzügyi műveleti megbízóra lesz szüksége—egy éves közvetlen és két éves közvetett tapasztalattal—, ha jóváhagyást szeretne kapni. A főtiszteket regisztrálni kell a FINRA-nál, kvalifikációs vizsgákat kell tenni, és ujjlenyomatot kell venni.

miután a BD formanyomtatványt a központi regisztrációs Letéteményesen keresztül benyújtotta, a SEC-nek 45 napja van arra, hogy eldöntse, jóváhagyja-e. Ez az űrlap lehetővé teszi a SEC számára, hogy áttekintse az Ön személyes és szakmai adatait és hátterét, áttekintse az üzleti partnereire és alkalmazottaira vonatkozó információkat, és segít meghatározni, hogy vannak-e összeférhetetlenségek. A SEC magas szakmai színvonalat, fiskális felelősséget, az értékesítendő értékpapírok típusainak részleteit, az üzlet szervezeti és működési felépítését, valamint azon államok listáját szeretné látni, ahol a termékeket értékesítik. Ha jó híreket kap, a regisztrációt megadó megrendelés nem lesz érvényes, amíg Ön nem lesz tagja egy önszabályozó szervezetnek (SRO).

FINRA

az információ puszta mennyisége nagyon zavarossá teheti a dolgokat. Menjünk vissza egy percre, és vessünk egy pillantást arra, hogy mi szükséges ahhoz, hogy a FINRA tagja legyen:

• Form BD
• Forms U-4 és U-5 (által használt bróker-kereskedők regisztrálni, vagy visszavonja a regisztrációs sec, SROs, és joghatóságok)
• átfogó üzleti terv
• másolatai megállapodások bankok, klíring ügynökök, és a Szolgáltató irodák
• tőkeforrások
• a leírás a felügyeleti rendszer
• írásbeli felügyeleti eljárások
• befejezése anti-felügyeleti eljárások
• – pénzmosás (AML) program
• a cég továbbképzési programjának leírása

A lényeg

mindez az információ lehet nyomasztó. A FINRA híres a folyamatos dokumentációs kérésekről és a folyamatos oda-vissza kommunikációról. Azonban, ha átjutsz a jóváhagyási folyamaton, majd megtervezed a munkádat és a tervedet, a sikeres bróker-kereskedő potenciális jutalma rendkívül magas.