それはあなたの有価証券を保持することになると、個人投資家として、あなたは三つ発行者の本のあなたの名前で登録され、保証のあなたの所有権を表す実際の、ハードコピーの在庫または結束の証明書を受け取る。
この出版物は、それぞれの長所と短所をレイアウトし、よくある質問に答えることによって、これらの選択肢を セキュリティの種類と購入場所によっては、有価証券の保有方法についてこれらすべての選択肢がある場合とない場合があります。 たとえば、すべての企業が直接登録を提供しているわけではなく、物理的な証明書を発行していない企業もあります。 あなたが持っているオプションをあなたのブローカーや会社に尋ねる必要があります。証券を購入するときは、ブローカーを通じて、または会社自体から、実際の株式または債券の証明書を送信するように依頼することができます。
物理 あなたは紙の証明書を発行するための追加費用のために名目上の手数料を支払わなければならないかもしれません。 有価証券を売却または譲渡するまで、証明書を保護することが重要です。 紛失、盗難、または破壊された証明書を所有していたことを証明することは困難な場合があります。 あなたのブローカー-または会社またはその転送エージェント-は、一般的に紛失したり盗まれた株券を交換するために手数料を請求します。 有価証券の保護に関する詳細については、株券の紛失または盗難に関する”迅速な回答”をお読みください。
物理的な証明書を保持する利点は次のとおりです。
- 会社はあなたに連絡する方法を知っており、すべての会社のレポートやその他の情報を
- あなたはそれが簡単にあなたが物理的な証明書の形で証明書を自分で保持している場合は、ローンの担保としてあなたの有価証券を誓約する
欠点は次のとおりです。
- あなたの株式を売却したいときは、販売を実行するためにあなたのブローカーまたは会社の譲渡代理店に証明書を送 これはあなたがすぐに販売することをより困難にするかもしれません。
- 証明書を紛失した場合は、交換証明書の手数料が請求される場合があります。
- あなたが移動する場合は、重要な郵便物を逃さないように、住所の変更を会社に連絡する必要があります。
通りの名前の登録
あなたは通りの名前に登録され、あなたのブローカー*ディーラーであなたのアカウントに保持されているあなたのセキュリテ 多くの証券会社は、あなたが彼らに逆に具体的な指示を与えない限り、自動的に通りの名前にあなたの有価証券を入れます。 通りの名前の登録の下で、あなたの会社は実質か”有利な”所有者として示す記録を保つが、発行者の本に直接リストされていない。 代わりに、あなたの証券会社（またはいくつかの他の候補者）は、発行者の書籍の所有者として表示されます。
あなたは証明書を受け取ることはありませんが、あなたの会社はあなたに、少なくとも年に四回、ブローカー-ディーラーですべての有価証券を一覧表示する口座明細書を送信します。 あなたのブローカー-ディーラーはまた、あなたの配当金と利息の支払いであなたのアカウントに入金し、連結税情報を提供します。 あなたの仲介商ディーラーは年次報告書および代理のような発行者の郵送物を送る。
あなたの証券会社が”通りの名前”であなたの有価証券を保持させることの利点は次のとおりです:
- あなたの証券はすでにあなたのブローカーと一緒にいるので、あなたは特定の価格で証券を販売するためにあなたのブローカーを指示する指値注文
- あなたの証券会社は、あなたの証券証明書が紛失したり盗まれたりすることを心配する必要はありませんので、あなたの証券証明書を保護す
- あなたの証券会社は、このような公開買付けや債券が呼び出されたときなどの重要な動向を、あなたに知らせておくことができます。
- 証拠金口座を設定する方が簡単です。
欠点は次のとおりです:
- 証券会社からの配当金および利息の支払いの受け取りにわずかな遅延が発生する可能性があります。 例えば、一部の企業は、毎週、隔週、または毎月の投資家にこれらの支払いに沿ってのみ渡します。
- あなたの名前は会社の本に載っていないので、会社は重要なコーポレートコミュニケーションをあなたに直接郵送することはありません。
直接登録
会社が有価証券の直接登録を提供している場合は、ブローカーを通じて有価証券を購入したか、直接投資計画を通じて会社またはその譲渡代理人から直接購入したかにかかわらず、会社の帳簿に直接登録することを選択することができます。 直接登録を使用すると、所有権の証拠となる物理的な証明書を必要とせずに、発行者の書籍に自分の名前でセキュリティを登録することができます。 あなたは証明書を受け取ることはありませんが、あなたは発行者から直接所有権と定期的な口座明細書、配当、年次報告書、プロキシ、およびその他の郵送物の明細書を受け取ることになります。
直接登録の利点は次のとおりです。
- あなたは株主として会社の帳簿に”登録”されているので、年次報告書やその他の報告書、配当金、プロキシ、およ
- ブローカーを通じて有価証券を売却したい場合は、会社の帳簿からDRSを介して有価証券を電子的に移動し、有価証券を売却するようにブローカーに指示することができます。 あなたのブローカーは、あなたが複雑で時間のかかるフォームに記入する必要なく、すぐにこれを行うことができるはずです。
- 保管や証明書の紛失、盗難について心配する必要はありません。
欠点は次のとおりです:
- 会社の直接投資計画を通じて登録証券を売買することを選択した場合、通常、特定の市場価格または特定の時間に売買することはできません。 代わりに、会社は、確立された時間（例えば、毎日、毎週、または毎月）および平均市場価格で、計画の株式を購入または売却します。
それはあなたの有価証券を保持する方法を決定するだけですが、慎重にセキュリティ登録の代替フォームのそれぞれを確認し、あなたのファイナン
よくある質問
Q：直接登録システムとは何ですか？
A
A: 直接登録システム、またはDRSは、電子的に発行者と投資家のブローカー*ディーラーの間で前後に直接登録簿入力フォームに保持されている彼または彼女のセキq:セキュリティを保持する方法を決定した後、どうすればよいですか？
A：発行者またはブローカーディーラーに確認して、発行者が直接登録を提供しているかどうかを確認する必要があります。 あなたがセキュリティを購入している場合は、直接登録であなたの有価証券を保持したいあなたのブローカー*ディーラーを伝えます。 あなたが現在証明書を保持している場合は、直接登録に変更するための指示を発行者またはあなたのブローカー*ディーラーのいずれかに証明書を郵送または あなたは現在、通りの名前の登録であなたのセキュリティを保持している場合は、直接登録のために発行者にあなたのセキュリティの位置を移動す どのような状況でも、変更が行われた後、あなたのDRSブックエントリの位置を確認する発行者から所有権の声明を受け取ることになります。
証明書が必要な場合、または通りの名前の登録を使用する場合は、購入時にブローカー-ディーラーにあなたの選択を伝えてください。 証明書を選択した場合は、証明書が送信されます。 あなたが通りの名前の登録を選択した場合、あなたのブローカー*ディーラーはあなたの所有権を認める確認と定期的なアカウント明細書を送信します。 現在証明書を保持している場合は、登録を通り名登録に変更する手順を記載して、証明書をブローカーディーラーに渡すことができます。 あなたが現在通りの名前の登録を保持している場合は、あなたのための証明書を取得するためにあなたのブローカー*ディーラーを伝えることができます。q:セキュリティを販売するには何をしなければなりませんか？
Q:セキュリティを販売するには何をしなければなりませんか？
A:直接登録で保持されているセキュリティを販売するには、次のことができます。
- 発行者にセキュリティを販売するように指示する(多くの発行者は販売要求に対応するためのプログラムを用意しています)。
- ブローカーディーラーまたは発行者に、ブローカーディーラーが販売するためにセキュリティをブローカーディーラーに電子的に移動するよう指示する。
- 物理的な証明書を要求し、それをブローカーディーラーに提供して販売する。
通り名登録で保持されているセキュリティを販売するには、次のことができます。
- ブローカーディーラーにセキュリティを販売するように指示するか、
- 物理的な証明書を要求して別のブローカーディーラーに配信して販売するか、
- ブローカーディーラーまたは発行者に、発行者が販売するためにセキュリティを発行者に電子的に移動するように指示するか（多くの発行者は販売要求に対応するためのプログラムを持っています）、または電子的に別のブローカーディーラーに移動して販売するように指示します。…..
物理証明書を保持しているセキュリティを販売するには、次のことができます:
- 証明書をブローカーディーラーに販売する指示を渡します。
- 証明書を発行者に提供します。(a)登録をDRSに変更し、証券が直接登録の対象となる場合はブローカディーラーにポジションを移動して販売するよう指示します。(b)発行者が販売要求に対応するためのプログラムを持っている場合は、発行者が販売するよう指示します。
発行者を通じてセキュリティを販売する場合、発行者はその問題のための条件の下でセキュリティを販売します。 たとえば、一部の売り注文は発行者が受け取った日に実行され、一部の注文は頻繁に集計されますが、毎日の実行ではありません。 （注：販売サービスを提供しているかどうか、および利用規約が何であるかを発行者に尋ねる必要があります。）販売からの収入は、販売日から三営業日後にあなたに郵送されます。
あなたのブローカー*ディーラーを通じて販売する場合、あなたの指示はすぐに、それがあなたに提供するガイドラインに従って行動されます。 販売からの収益は、販売日から三営業日後にお客様に利用可能になるか、お客様のアカウントに入金されます。q：指値注文はできますか？ 成行注文？ ストップオーダー?
A:ブローカー-ディーラーのみが指値、成行、または逆指値注文を実行できます。 その結果、ブローカー-ディーラーを使用して、直接登録、番地名、または証明書形式で保有されている有価証券の取引を実行する場合にのみ、これらのタイプの注文
Q:直接登録を使用する場合、ブローカー-ディーラーとの関係はどうですか？
A
A: あなたは関係なく、登録のあなたの選択のあなたのブローカー*ディーラーとの関係を維持することができます。
- 直接登録で保持するセキュリティを購入すると、ブローカー-ディーラーまたは発行者に、発行者の記録に関連するブローカー-ディーラー情報を含めるように指示
- 購入時に発行者の記録にブローカー-ディーラー情報が含まれておらず、後で発行者の記録にブローカー-ディーラー情報を変更したい場合は、そうすることができます。 手続きやそのようなアクションに必要な文書に関する情報を取得するには、ブローカーディーラーまたは発行者のいずれかに連絡する必要があります。Q：証明書を保持していて、株式分配がある場合、追加株式の証明書を取得しますか？
A:問題が直接登録の対象となる場合は、追加の証明書の代わりに所有権の声明を受け取ることになります。
Q：直接登録に関連する手数料は何ですか？ 通りの名前の登録で？ 証明書を持っていますか？
A
A: 発行者が直接登録するために請求する手数料はありません。 但し、仲介商ディーラーが異なったサービスおよび計画を提供するので、何を学ぶためにあなたの仲介商ディーラーに、もしあれば、料金満たすべきである。q：直接登録を選択した場合、所有権の声明を紛失した場合はどうなりますか？
Q：直接登録を選択した場合、所有権の声明を紛失した場合はどうなりa：所有権の重複した声明が必要な場合は、発行者に連絡する必要があります。 発行者はあなたに新しい所有権の声明を郵送します。q:物理的な証明書が紛失したり盗まれたりした場合はどうなりますか？
A
A: 証券会社、銀行、譲渡代理店、および企業は、投資家が紛失または盗難された証明書を交換するのを助けるための手続きを行っています。 有価証券証明書を紛失したり、誤って破棄したり、盗まれたりした場合は、直ちに譲渡代理人に連絡し、不足している有価証券に対して”譲渡停止”を要求す あなたのブローカーは、このプロセスを支援することができるかもしれません。
“転送を停止”は、誰かがあなたの名前から別の名前に所有権を転送するのを防ぐのに役立ちます。
譲渡代理人またはブローカー-ディーラーは、不足している証明書をSECの紛失および盗難証券プログラムに報告します。 詳細については、株券の紛失または盗難に関する”速い答え”をお読みください。
Q:通りの名前の所有権を選択した場合、有価証券はどのように保護されますか？
A：ほぼすべてのブローカー-ディーラーは、証券投資家保護株式会社（”SIPC”）のメンバーです。 その結果、あなたの証券とあなたのブローカーディーラーで開催されたお金は、現金のためのlimit500,000の制限で1 100,000まで保護されています。 多くのブローカー-ディーラーはまた、SIPCのカバレッジを超える保険を運ぶ。 ただし、SIPCは、有価証券の市場価値の低下による損失からお客様を保護するものではありません。 SIPCカバレッジの詳細については、証券投資家保護株式会社の”速い答え”をお読みください。