独立したブローカーディーラーを開始する手順

ブローカーディーラーになりたい場合は、既存の会社に参加するか、自分の会社を開始することができます。 あなたが誰かのために働くことを選択した場合、あなたはあなたがほとんど知っている経営陣に投資することができます。 しかし、ペイオフは、作業負荷がはるかに軽いということです。 しかし、あなたが自分で外出することに決めた場合は、何が関与しているのかに注意してください。 それはほとんど多くの仕事、時間、忍耐、そしてお金を必要とするあなた自身のスタートアップに投資するようなものです。 一つの利点は、あなたが会社に向かっている人を知っているということです—あなた。 そう、多くのハードワークを恐れていなければ—あなたが犠牲にしなければならないお金および時間を述べないために—あなた自身の仲介商ディーラーの会社を開けておそらく準備ができている。 成功したブローカーディーラーの会社を達成し、成長に関与しているものについての詳細を調べるために読み続

ブローカーディーラービジネスに入ることの利点

他のベンチャーと同様に、ブローカーディーラーとして自分のためにビジネスに入ること 第一に、他の誰かのために働くことに伴う官僚主義の欠如があります。 官僚主義は、多くの場合、企業が厳密に遵守しなければならない場所にルールを入れて、技術革新のための少し部屋を残し、より正式で剛性のシステムにつ あなた自身のためのビジネスに入ることはまた事をあなた自身の方法するために自由を与える。 そして忘れてはいけない、また重要な富のための潜在性がある。 この最後のポイントは、おそらくほとんどの読者をやる気にさせますが、そこに着くことは容易ではありません。 あなたは、スケーラブルなビジネス、リードし、成功した困難な時代、資本、および正しいライセンスとメンバーシップをナビゲートすることができ、経験豊富な管:

• 投資商品を販売するライセンス
• 金融業界規制当局（FINRA）メンバーシップ
• Securities Investor Protection Corporation（SIPC）メンバーシップ
• 証券取引委員会（SEC）から承認されたフォームBD

始める前に

あなたが独立した請負業者であり、まだあなた自身で分岐することについてのフェンスにいる場合は、毎年どのくらいのネットを把握してください。 その答えを取り、それを方程式の人間側に適用します。 例えば、あなたの生活様式を変えないで危険にさらすその十分な首都はあるか。 それを是認するかどうか、生活様式は途方もない役割を担う。 たとえそれが金融の世界で最も危険な言葉—借金を必要とするとしても、あなたはまだその夏休み、高級車、そして良い学区の素敵な家を望んでいます。

最小限の借金で暮らす人々は、しばしば幸せです。 あなたはすでに低い個人的なコストを維持し、あなたの現在のブローカー*ディーラーでうまくやっている場合、それは移行がはるかに容易になります。 最良のアプローチは、もちろん、個人的なコストを削減しながら、あなたの現在の位置から資本を構築することです。 あなたの利用できる首都はあなた自身の仲介商ディーラーのより少なく危険な投機をもたらすすぐに積み重なる。 FINRAは本質的に、あなたの資本が純資本要件に加えて、収入なしで最初の6ヶ月の費用をカバーすることを知りたいと考えています。 FINRAは業界を強力に維持したいと考えています。 したがって、必要な資本と強力で経験豊富な管理に裏打ちされた申請のみを承認します。

あなたのスタートアップ費用のより基本的なアイデアを与えるために、この候補リストを検討してくださ:

• FINRA登録
• 国家登録（s）
• コンサルタント
• 従業員
• 清算会社への預金

リストは短いですが、費用は圧倒的になる可能性があります。 成功への1つのキーは成長の潜在性を犠牲にしないで費用を低い保つことでよい経営陣を用いることである。 これは非常に少数の人々がつま先に能力を持っている細い線です。

このベンチャーからあなたを阻止するためではなく、あなたはまた、ほとんどの新しいブローカー-ディーラーは10％と20％の間の平均範囲で、彼らの最初の年にお金を失うことを知っている必要があります。 それは有益であるために任意のビジネス三年かかることに注意してください。 したがって、これは抑止力として機能すべきではありません。 落ち着き、リーダーシップ、および問題解決の技術を所有している人々とのあなた自身を囲む限り、成功の確率はあなたの好意にあるかもしれない。 ただ、販売指向のブローカーと経験豊富な管理とチームのバランスをとるようにしてください。

はじめに

まず最初に、あなたはお金が必要になります。 どのくらい始める必要があるかは、どのように機能するかによって異なります。 ちょうど始めることは少なくともcapital50,000から$100,000の首都を要求する。 あなたのブローカーディーラーが自分の口座で取引する予定の場合、その金額はanywhere100,000から$150,000の間のどこにでも増加します

経験も大きな役割を果たします。 あなたはすでに独立した請負業者として働いてきた場合は、より成功するでしょう。 それ以外の場合は、リスクが上昇します。 それについて考えて、あなたは経験の取引に少しを持っていた誰かとあなたのお金を信頼しますか？

承認されたい場合は、2つのプリンシパルと1つの財務業務プリンシパルが必要になります—1年間の直接経験と2年間の間接経験を持つ—。 主要な役員は、FINRAに登録され、予選試験を受け、指紋を採取する必要があります。

中央登録保管機関を介してフォームBDを提出した後、SECはあなたが承認されているかどうかを決定するために45日を持っています。 このフォームを使用すると、SECはお客様の個人情報および専門的な情報と背景を確認し、ビジネスパートナーおよび従業員に関する情報を確認し、利益相反 SECは、高い専門的基準、財政責任、販売される有価証券の種類、事業の組織および運営構造、および製品が販売される州のリストを見たいと考えています。 あなたが良いニュースを受け取った場合、あなたが自主規制機関（SRO）のメンバーになるまで、あなたの注文許可登録は有効ではありません。